三口齐进监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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　　来源：财联社

三口齐进　　(👐)财联社6月13日讯（记(🐰)者 高艳云）监管今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单”与投行(🗜)业务违规。

三口齐进　　经纪业务：6月13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人员郑彩芳及江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及被(🗺)采取出具警示函措施。

　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单(⭕)”现象，今年以来已有6张此类罚单。避免飞(🦁)单需券商构建“制(👳)度+技术+人”的三维防控网：以制度明确边界，以技术切断违规路径，以人员管理提升合规意识，同时通过客户教育与监管联动形成外部合力。核心在于将(🔍)合规理念嵌入业务全流程，而非仅靠事后(🕛)处罚，从(🎫)根源上消除“飞单”的动机与机会。

　　投行业务：(📲)北京证监局今日披露2张(🎋)罚单，保荐代表人胡晓莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

　　上述(🙌)两保代为“泽达案”IPO项目保荐代表(🚋)人。投行违规(🈳)是券商今年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保(🏒)代被停业。保代违规(🎄)频发是资本市场发展中的阶段性问题，其根治需监管、券商、保代三方形成合力：监管通过制度创新与科技赋能提升威慑力，券商通过内控改革与激励优化重塑合规文化，保代通过能力提升与价值重构坚守职业操守。

三口齐进　　“飞单”致营业部、个(🌧)人双罚

三口齐进　　郑彩芳在江海(👍)证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职期间，向客户销售非江海证券代销的产品。

　(🖌)　江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业未能及时发现和有效防控员工向客(🤷)户销售非江海证券的产品的行为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出营业部在从业人员管理、客户(🥦)服务、(😆)投诉处理方面合规有效性不(🚾)足。

　　“泽达案”两保代遭监管谈话

　　胡晓莉，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股权代持的信息披露等进行(😧)审慎核查。

　　陶晨亮，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关联交易和股(🦂)权代持的(🌫)信息披露等进行审(🗞)慎核查。

　　查(♎)阅中证协证券从业人员公示信息，胡晓莉(🎀)、陶晨亮在东(🤾)兴证券任职，二人登记日期一致，均为“2019-01-31”。

　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。

三口齐进　(🦂)　“泽达案”影响广泛，涉嫌(🐒)违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所(❌)等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责。东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改。

三口齐(🦖)进　　东兴证券交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元；天健所交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。两家机构交纳惩戒性(🍭)承诺金合计1.98亿元。泽达易盛案全部适格受损(🎨)投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元

三口齐进　(📵)　“飞单”与保代违规成典型现象

　　上述4张罚单追溯两个案件，涉及“飞单”与保代违规两大典型违规现象。

三口齐进　　包括上述“(🎊)飞单”罚单在内(⏰)，年内已有6张此类罚单，主要为3个典型案例，涉及3家券商，即渤海证券、东北证券以及上述江海证券；机构罚与个人罚多有出现，严重者甚至波及营业部负责人、合规负责人。

　　从这些案例可以看出，券商飞单现象依然存在，主要原因是熟人人情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募产品通常未经正规的产品引进和筛选流程，产品风险极高，投资者极易受到风险的冲击。为杜(🦕)绝此类违规行为，券商机构需要加(♍)强员工合规培训，通过多种途径构建严密的风险防控体系。

　　作为(😿)近年罚单“(💇)主力”，保代罚单时有出现。数据统计显示，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达43张。

　　中证协官网显示，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中，年内50名保代(♒)被交易所或证监部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停业务类）中，年内9名保代被暂停业务。

三口齐进　　5月中旬，监管部门向券商下发投行监管情况通报，监管明确要求各券(💣)商(🌕)要(🛬)持续健全投行内控组织架构和制度体系(📽)，全面梳理、堵塞各业务环(📌)节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制(🌰)衡(🐔)和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。